Breng nieuwe problemen op de markt - Review voor het Series 7-onderzoek - dummies

Voordat bedrijven "naar de beurs gaan", moeten zij zich registreren en een manier hebben om hun effecten te verdelen. Het Series 7-examen test uw vermogen om het registratieproces en de entiteiten die betrokken zijn bij het op de markt brengen van nieuwe problemen te begrijpen.

Lees de vragen en beantwoord de keuzes zorgvuldig en zorg ervoor dat u

• uitkijkt voor woorden die het antwoord dat u zoekt kunnen veranderen, zoals UITZONDERING, NIET, ALTIJD, enzovoort.

• Erken dat er een verschil is tussen vrijgestelde effecten en vrijgestelde transacties.

• Probeer eventuele antwoorden te elimineren als u niet zeker weet wat het juiste antwoord is. Dit kan het verschil maken tussen slagen en falen.

Praktijkvragen

1. De bedenktijd voor een nieuwe uitgave duurt ongeveer hoeveel dagen?

   A. 20

   B. 30

   C. 40

   D. 60

   Antwoord: A. 20

   De afkoelingsperiode is wanneer de Securities and Exchange Commission (SEC) de registratieverklaring van een bedrijf beoordeelt alvorens nieuwe emissies op de markt te brengen. De afkoelperiode duurt meestal ongeveer 20 dagen.

2. Wat is de verzekeringstechnische regeling waarmee een uitgevende instelling waarvan de aandelen al openbaar worden verhandeld, de verkoop van een extra probleem kan timen?

   A. schappenregistratie

   B. een standby-acceptatie

   C. een onderhandeld aanbod

   D. een onderschrijving van een oostelijk account

   Antwoord: A. schapregistratie

   A schapregistratie biedt de emittent de mogelijkheid om effecten te verkopen die zijn geregistreerd bij de Securities and Exchange Commission (SEC) gedurende maximaal drie jaar vanaf de effectieve (release) datum. Een schapregistratie stelt een uitgevende instelling in staat om de verkoop van haar effecten te timen met marktomstandigheden.

3. Welke van de volgende effectenhandelingen betreft de registratie- en openbaarmakingsvereisten voor nieuwe emissies?

   A. de Securities Act van 1933

   B. de Securities Exchange Act van 1934

   C. de Trust Indenture Act van 1939

   D. al het bovenstaande

   Antwoord: A. de Securities Act van 1933

   De Securities Act van 1933 heeft betrekking op de verkoop van nieuwe uitgiften (primaire markt). De Securities Act van 1933 was bedoeld om meer transparantie in de financiële overzichten te bieden en frauduleuze activiteiten van emittenten te beteugelen. De Securities Act van 1933 kent ook een groot aantal andere namen, zoals de Paper Act, New Issues Act, Full Disclosure Act en Truth in Securities Act.