Inhoudsopgave:
- De details op papier krijgen (of in binaire vorm)
- Ongevraagde transacties aangeven
- Een reis naar het kantoor van de directeur: het beveiligen van een handtekening
Video: Tesla Model 3 Performance: Stärken und Schwächen der E-Limousine - Test/Review | auto motor & sport 2024
Wanneer u als geregistreerde vertegenwoordiger werkt, wordt het invullen van documenten zoals bestelbonnen een tweede natuur omdat u ze voor u hebt staan. Wanneer je het Series 7-examen aflegt, heb je niet die luxe, maar je moet nog steeds de bijzonderheden weten over wat je moet invullen.
De details op papier krijgen (of in binaire vorm)
Wanneer uw klant een bestelling plaatst, moet u een orderbriefje invullen. Bestelbonnen kunnen op papier staan of elektronisch worden ingevoerd. Ongeacht de manier waarop u de bestelling invoert, moet deze de volgende informatie bevatten:
-
Het identificatienummer van de geregistreerde vertegenwoordiger
-
Het rekeningnummer van de klant
-
De beschrijving van de zekerheid (aandelen, obligaties, symbool, enz.)
-
Het aantal aandelen of obligaties dat worden gekocht of verkocht
-
Of de geregistreerde vertegenwoordiger een discretionaire bevoegdheid heeft over de rekening
-
Of de klant nu koopt, lang verkoopt (effecten verkoopt die eigendom zijn) of short verkoopt (geleende effecten verkopen)
-
Voor optietickets is of de klant koopt of schrijft (verkoopt), gedekt of ongedekt en opent of sluit
-
Of het een marktorder is, een goed-tot-geannuleerd (GTC) volgorde, dagorder, enzovoort
-
Of de transactie wordt uitgevoerd in een contante of marginrekening
-
Of de transactie werd gevraagd of ongevraagd
-
Het tijdstip van de bestelling
-
De uitvoeringsprijs
De afbeelding toont u hoe standaard papieren orderkaartjes eruit kunnen zien.
Ongevraagde transacties aangeven
Normaal gesproken beveelt u effecten aan die in overeenstemming zijn met de beleggingsdoelstellingen van een klant, risicotolerantie, enzovoort. (Regel 405: ken uw klantenregel.) Als de klant echter een transactie aanvraagt waarvan u denkt dat deze niet geschikt is, is het uw plicht om hem hierover te informeren. U hoeft de bestelling niet af te wijzen (het is het geld van de klant en u bent in de zaak om commissie te genereren). Als de klant de transactie nog steeds wil uitvoeren, markeer dan gewoon de bestelling als ongevraagd, die de verantwoordelijkheid van u afhaalt.
Een reis naar het kantoor van de directeur: het beveiligen van een handtekening
Opdrachtgevers zijn managers van een bedrijf. Alle makelaarsbedrijven, hoe klein ook, moeten minstens één opdrachtgever hebben. Wanneer u een account opent of ruilt, moet u het nieuwe accountformulier of orderbriefje naar een opdrachtgever sturen om te ondertekenen. Opdrachtgevers moeten alle nieuwe accounts, alle transacties in accounts en alle s en verkoopliteratuur goedkeuren; ze behandelen ook alle klachten (geluksvakantie voor jou!). Een opdrachtgever hoeft geen prospectus of aanbevelingen aan uw klanten goed te keuren.
Hoewel u over het algemeen een orderticket naar een principal-recht brengt nadat u een bestelling hebt geplaatst, kan de principal de orderbon later op de dag ondertekenen. Als u hierover wordt ondervraagd over het Series 7-examen, wilt u antwoorden dat de opdrachtgever de transactie op dezelfde dag moet goedkeuren, niet vóór of onmiddellijk na de transactie.
