Regels en voorschriften die betrekking hebben op het Series 7 examen - dummies

Het Series 7-examen zit vol met regels en voorschriften. En geloof het of niet, ze zijn niet alleen in de sectie over regels. Helaas moet je specifieke informatie onthouden. Maar wees niet bang: veel van de regels zijn logisch, en het juiste antwoord valt meestal op als een zere duim.

Praktijkvragen

1. Geregistreerde herhalingen moeten het wettelijke element van permanente educatie binnen __________ dagen na hun verjaardag van registratie voltooien.

   A. 30

   B. 60

   C. 120

   D. 270

   Antwoord: C. 120

   Volgens de FINRA-regels (Financial Industry Regulatory Authority) moeten alle geregistreerde vertegenwoordigers hun computergebaseerde regulerende element van hun permanente educatie voltooien binnen 120 dagen na hun tweede verjaardag van het worden van een geregistreerd rep en elke derde verjaardag na.

2. Een erkende geregistreerde vertegenwoordiger heeft de effectenindustrie verlaten om zijn levenslange ambitie na te streven om een ​​mixed martial artist te worden.

   Als hij besluit dat hij een fout heeft gemaakt en wil terugkeren naar de effectenbranche, moet hij zijn effectenonderzoeken opnieuw afleggen als hij voor meer dan

   A niet verbonden is geweest met zijn broker-dealer.. één jaar

   B. twee jaar

   C. drie jaar

   D. vijf jaar

   Antwoord: B. twee jaar

   Nadat een persoon langer dan twee jaar niet verbonden is geweest met een makelaar-dealer, zijn zijn licenties niet meer geldig en moet hij opnieuw examenlicenties nemen.

3. Joe Silber is het Series 7-examen drie opeenvolgende keren mislukt. Hoe lang moet Joe wachten voordat hij een vierde poging doet?

   A. 30 dagen

   B. 45 dagen

   C. 90 dagen

   D. 6 maanden

   Antwoord: D. 6 maanden

   De regels voor het afleggen van FINRA-examens zijn als volgt:

   • Als u één keer niet slaagt, moet u 30 dagen wachten voordat u opnieuw probeert.

   • Als u twee keer niet slaagt, moet u 30 dagen wachten voordat u opnieuw een poging doet.

   • Als u de derde keer niet slaagt, moet u zes maanden wachten voordat u opnieuw probeert.

   Zorg er dus voor dat u klaar bent om de eerste keer te slagen, zodat u zich geen zorgen hoeft te maken over die regels.