Voor het Serie 7-examen, moet u enige basisinformatie over handelsbevestigingen weten. handelsbevestiging (ontvangst van transactie) is het document dat u naar een klant hebt verzonden nadat een transactie heeft plaatsgevonden. U moet handelsbevestigingen verzenden na elke transactie, op of vóór de voltooiing van de transactie (de afrekening datum). Hier is een lijst met informatie opgenomen in de bevestiging:
-
Het klantnummer van de klant
-
Het ID van de geregistreerde vertegenwoordiger
-
De transactiedatum
-
Of de klant gekocht (BOT) of verkocht (SLD)
-
Het aantal aandelen of de nominale waarde van gekochte of verkochte obligaties
-
Het rendement (indien obligaties)
-
De Commissie Identificatie Uniforme Beveiligingsprocedures (CUSIP) nummer, een beveiligings-ID-nummer
-
De prijs van de beveiliging
-
Het totale bedrag dat is betaald of ontvangen, exclusief commissio n
-
De commissie, die wordt toegevoegd bij aankopen en afgetrokken van verkopen (als de makelaar-dealer heeft gekocht voor of verkocht vanuit zijn eigen voorraad, hoeft de prijsverlaging of markup niet te worden vermeld)
-
De nettobedrag, of het bedrag dat de klant heeft betaald of ontvangen na optelling of aftrek van de commissie (als de belegger obligaties heeft gekocht of verkocht, wordt de opgebouwde rente tijdens deze berekening opgeteld of afgetrokken)